Утверждено

Решением единственного акционера

ЗАО «Нормикс

от 06 февраля 2003 года.

ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

ЗАО «Нормикс»

Содержание:

ЧАСТЬ I

ВВЕДЕНИЕ:

  1. Общие положения и термины

  2. Документы, представляемые Держателю реестра для внесения изменений в Реестр

       2.1. Анкета зарегистрированного лица

       2.2. Передаточное распоряжение

       2.3. Залоговое распоряжение

       2.4. Заявление на изменение реквизитов зарегистрированного лица

       2.5. Блокировочное распоряжение

       2.6. Распоряжение об обременении ценных бумаг обязательствами

       2.7. Распоряжение на выдачу информации из Реестра

  3. Требования к оформлению документов

ЧАСТЬ II

Работа с зарегистрированными лицам

  1. Обязанности зарегистрированных лиц

  2. Документы, необходимые для идентификации зарегистрированного лица

  3. Лицевой счет зарегистрированного лица

  4. Открытие лицевого счета

  5. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице

  6. Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

      6.1. Сделка с ценными бумагами

      6.2. Наследование

      6.3. Решение суда

      6.4. Реорганизация зарегистрированного лица и оплата уставного капитала

  7. Внесение в Реестр записей о блокировании операций по лицевому счету

  8. Внесение в Реестр записей об обременении ценных бумаг

      8.1.  Передача ценных бумаг в залог

      8.2. Прекращение залога

  9. Сроки исполнения операций                 

  10. Предоставление информации из Реестра

         10.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам

         10.2. Предоставление информации представителям государственных органов

ЧАСТЬ III

    1. Порядок формирования системы ведения реестра

    2. Внесение записей о размещении ценных бумаг

    3. Внесение записей о конвертации ценных бумаг

    4. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг

    5. Подготовка  списков  лиц,  имеющих  право  на  получение  доходов  по  ценным       

      бумагам

    6. Подготовка  списка  акционеров,  имеющих  право  на  участие  в  общем  собрании

        акционеров

    7. Данные о регистратор

    8. Информация о деятельности регистратора

         Приложения

            1. Анкета зарегистрированного лица для физических лиц (Форма №1)

            2. Анкета зарегистрированного лица юридических лиц (Форма №2)

            3. Передаточное распоряжение (Форма №3)

            4. Залоговое распоряжение (Форма №4)

            5. Заявление на изменение реквизитов (Форма №5)

            6. Блокировочное распоряжение (Форма №6)

            7. Распоряжение об обременении ценных бумаг обязательствами (Форма №7)

            8. Распоряжение на выдачу информации из Реестра (Форма №8)

ЧАСТЬ I

ВВЕДЕНИЕ:

1. Общие положения и термины.

            Настоящие правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг разработаны на основе действующих законодательных и нормативных актов Российской Федерации, в том числе "Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденного Постановлением №27 Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 2 октября 1997 года.

            Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту - Правила) регламентируют деятельность ЗАО «Нормикс» (далее по тексту - Держатель реестра) по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Нормикс»  (далее по тексту - Реестр).

            Настоящие Правила подлежат соблюдению и выполнению лицом, ответственным за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Нормикс», назначенным директором ЗАО «Нормикс» (далее по тексту - Ответственное лицо).

            Держатель реестра обеспечивает доступность настоящих Правил, а также изменений и дополнений к ним для  зарегистрированных лиц за 30 дней до даты вступления их в силу.

            Термины, используемые в настоящих Правилах, понимаются в соответствии с определениями, указанными в Постановлении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации №27 от 2 октября 1997 года.

            Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.

            Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

            Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в Реестр.

            Виды зарегистрированных лиц:

            владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

            номинальный держатель -  профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

            доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

            залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

            Держатель реестра - эмитент, самостоятельно ведущий свой реестр в соответствии с законодательством Российской Федерации.

            Уполномоченный представитель:

            -  должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

            - лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

            - законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);       

            - должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Держателя реестра исполнения определенных операций в Реестре.

            Операция - совокупность действий Держателя реестра, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из Реестра.

            Регистрационный журнал - совокупность записей об операциях Держателя реестра, осуществляемых в хронологическом порядке.

            Распоряжение - документ, предоставляемый Держателю реестра и содержащий требование о внесении записи в Реестр и (или) предоставлении информации из Реестра.

            Лицевой счет - совокупность данных в Реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.

            Типы  лицевых счетов:

            эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту, для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

            лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту, для зачисления на него ценных бумаг выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах";

            лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

            2. Документы, представляемые Держателю реестра для ведения Реестра.

2.1 Анкета зарегистрированного лица

            Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные:

·    Для физического лица (Форма №1):

            - вид зарегистрированного лица (собственник, залогодержатель, доверительный  управляющий);

            -   фамилию, имя, отчество;

            -    гражданство;

            -  вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа  выдавшего документ;

            -   год и дата рождения;

            -   место проживания (регистрации);

            -   адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

            -   образец подписи владельца ценных бумаг.

            •   Для юридического лица (Форма №2):

            - вид зарегистрированного лица (собственник, залогодержатель, номинальный держатель, доверительный управляющий);

            -    полное наименование;

            - номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

            -    место нахождения;

            -    почтовый адрес;

            -    номер телефона, факса (при наличии);

            -    электронный адрес (при наличии);

            -    образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

            •   Для всех зарегистрированных лиц:

            -  категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);

            -    идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

            -  форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная и безналичная форма);

            -   при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

            -  способ  доставки  выписок  из  Реестра  (письмо,  заказное  письмо, курьером, лично у Держателя реестра).

            Анкета может содержать дополнительную информацию, необходимую для владельца ценных бумаг или эмитента.

            Анкета зарегистрированного физического лица может быть представлена Держателю реестра самим физическим лицом либо его уполномоченным представителем.

            Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Держателя реестра или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

            Анкета зарегистрированного юридического лица может быть представлена Держателю реестра только его уполномоченным представителем.

            Если должностные лица юридического лица, имеющие право действовать без доверенности, не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Держателя реестра, должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

2.2. Передаточное распоряжение

             В передаточном распоряжении (Форма №3) содержится указание Держателю реестра  внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.

            В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные:

            •   В отношении лица, передающего ценные бумаги:

            - фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица, с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;

            - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

            •  В отношении передаваемых ценных бумаг:

            -   полное наименование эмитента;

            - вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

            - номинальная стоимость ценных бумаг;

            -  количество передаваемых ценных бумаг;

            -  основание перехода прав собственности на ценные бумаги ;

            - цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в Реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);

            - цена одной ценной бумаги (в случае, если основанием для внесения записи в Реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);

- указание на наличие обременения или отсутствия обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.

            •  В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

            - фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц), с указанием является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;

            - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации ( для юридических лиц).

            Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

            В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение должно быть подписано также залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

            При внесении в Реестр информации о передаче ценных бумаг по сделкам, совершенным с ценными бумагами, принадлежащими  малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), передаточное распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть представлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.

            После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста передаточное распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.

            Если передаваемые ценные бумаги находятся в общей долевой собственности, передаточное распоряжение должно быть подписано всеми совладельцами. При отсутствии таких подписей передающее лицо должно представить доверенность, выданную совладельцами лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.

            Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.

            Передаточное распоряжение может быть представлено Держателю реестра  зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги  или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц.

2.3. Залоговое распоряжение

            В залоговом распоряжении (Форма №4) содержится указание Держателю реестра внести в Реестр запись о залоге или о прекращении залога.

            В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные:

            • В отношении залогодателя:

            - фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование ( для юридических лиц );

            - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

            • В отношении ценных бумаг:

            -  полное наименование эмитента;

            -  количество ценных бумаг, передаваемых в залог;

            - вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

            -  вид залога.

            •  В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг:

            - фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц );

            - вид, номер, серия, дата и место выдачи документа , удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

            В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, где находятся сертификаты ценных бумаг (при документарной форме выпуска), кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежат право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога.

            Залоговое распоряжение, содержащее указание Держателю реестра о передаче ценных бумаг в залог, должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.

            Залоговое распоряжение, содержащее указание Держателю реестра о прекращении залога, должно быть подписано залогодателем (или его уполномоченным представителем) и залогодержателем (или его уполномоченным представителем).

            Залоговое распоряжение может быть представлено Держателю реестра залогодателем или залогодержателем или уполномоченным представителем одного из этих лиц.

2.4. Заявление на изменение реквизитов зарегистрированного лица

            В заявлении на изменение реквизитов зарегистрированного лица (Форма №5) содержится указание Держателю реестра внести в Реестр владельцев именных ценных бумаг информацию об изменении реквизитов зарегистрированного лица.

            В заявлении на изменение реквизитов должны содержаться:

            - прежние реквизиты зарегистрированного лица:

            •  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц)  зарегистрированного лица, с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем ценных бумаг;

            • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ ( для физических лиц ),  наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации  (для юридических лиц).

            - причина изменения реквизитов;

            - новые реквизиты зарегистрированного лица;

            - перечень документов, подтверждающих факт изменения реквизитов зарегистрированного лица

            Заявление на изменение реквизитов должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

            Заявление на изменение реквизитов зарегистрированного лица может быть представлено Держателю реестра самим зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

2.5. Блокировочное распоряжение

    В блокировочном распоряжении зарегистрированного лица (Форма №6) содержится указание Держателю реестра внести в Реестр владельцев именных ценных бумаг информацию о факте блокирования (прекращения блокирования) операций по лицевому счету зарегистрированного лица.

 В блокировочном распоряжении должны содержаться следующие данные:

             • В отношении зарегистрированного лица, выдавшего блокировочное распоряжение:

            - фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица, с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;

            -  вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ ( для физических лиц ),  наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации  (для юридических лиц).

            • В отношении ценных бумаг, операции с которыми блокируются:

            - полное наименование эмитента;

            - вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

            -   количество блокируемых ценных бумаг;

            -   причины блокирования;

            -   документ, на основании которого осуществляется блокирование;

            - срок блокирования или события, прекращающего действия блокирования.

            Блокировочное распоряжение может быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

            Блокировочное распоряжение может быть представлено Держателю реестра зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

2.6 Распоряжение об обременении ценных бумаг обязательствами

            В распоряжении об обременении ценных бумаг зарегистрированного лица обязательствами (Форма №7) содержится указание Держателю реестра  внести в Реестр владельцев именных ценных бумаг информацию  о факте обременения (прекращения обременения) ценных бумаг обязательствами.

            В распоряжении об обременении должны содержаться следующие данные:

            •  В отношении зарегистрированного лица, выдавшего распоряжение об обременении:

            - фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица, с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;

            - вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ ( для физических лиц ),  наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации  (для юридических лиц).

            • В отношении обремененных ценных бумаг:

            - полное наименование эмитента;

            - вид,  категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

            - количество обремененных ценных бумаг;

            - причины обременения;

            - документ, на основании которого осуществляется обременение;

            - срок обременения или события, прекращающего обременение.

            • Распоряжение может содержать следующую информацию в отношении зарегистрированного лица, в пользу которого обременяются ценные бумаги:                  

            -фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц), с указанием является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;

            -вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц),  наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации  (для юридических лиц).

            Распоряжение  об   обременении  должно  быть   подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

            Распоряжение о прекращении обременения ценных бумаг должно быть подписано зарегистрированным лицом (или его уполномоченным представителем) и зарегистрированным лицом, в пользу которого обременяются ценные бумаги (или его уполномоченным представителем).

            Распоряжение об обременении может быть представлено Регистратору зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

2.7. Распоряжение на выдачу информации из Реестра

            В распоряжении зарегистрированного лица на выдачу информации из Реестра (Форма №8) содержится указание Держателю реестра на предоставление из Реестра владельцев именных ценных бумаг выписки, уведомления о совершенной операции или справки об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица.

            Зарегистрированное лицо вправе обратиться к Держателю реестра с письменным запросом, составленным в свободной форме, на получение любой другой доступной зарегистрированным лицам информации из Реестра.

            В распоряжении на выдачу информации из Реестра должны содержаться следующие данные:

            • В отношении зарегистрированного лица, выдавшего распоряжение:      

            - фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица, с указанием является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем предаваемых бумаг;

            - вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации  (для юридических лиц).

            • В отношении запрашиваемого документа:

            -  тип документа;

            -  способ получения запрашиваемого документа.

  Распоряжение на выдачу информации из Реестра должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

            Распоряжение на выдачу информации из Реестра может быть представлено Держателю реестра зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем. 

3. Требования к оформлению документов

            Осуществление операций в Реестре производится Держателем реестра на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.

            Операции в Реестре производятся Держателем реестра на основании установленных им форм Распоряжений (Прилагаются).

            Распоряжения должны быть подписаны:

            • для юридических лиц - уполномоченным представителем:

            - должностным лицом, имеющим право подписи согласно Уставу зарегистрированного лица,

            - представителем, действующим по доверенности на совершение действий с ценными бумагами, и заверены печатью организации;

            • для физических лиц - владельцем ценных бумаг и уполномоченным представителем.

            Сверка подписи зарегистрированного лица на Распоряжениях, предоставляемых Держателю реестра, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица, с имеющимся у Держателя реестра  образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

            … Продолжение »