…При отсутствии у Держателя реестра образца подписи, зарегистрированное лицо должно явиться к Держателю реестра лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.

            Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи на передаточном распоряжении печатью и подписью уполномоченного представителя эмитента.

            Если Распоряжение подписано уполномоченным представителем зарегистрированного лица, в Распоряжении должны быть указаны:

            - фамилия, имя, отчество уполномоченного представителя зарегистрированного лица;

            - тип полномочий представителя;

            - вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ;

            - номер и дату выдачи доверенности (если представитель действует по доверенности).

            Рядом с подписью лица, подписавшего Распоряжение, должны быть разборчиво указаны фамилия и инициалы.

            Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

ЧАСТЬ II

Работа с зарегистрированными лицами

            1. Обязанности зарегистрированных лиц

            Зарегистрированные лица обязаны:

            - предоставлять Держателю реестра полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

            - предоставлять Держателю реестра информацию об изменении данных, предусмотренных  Анкетой зарегистрированного лица;

            - предоставлять Держателю реестра информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

            - предоставлять Держателю реестра документы, предусмотренные настоящими правилами, для исполнения операций по лицевому счету.

            Зарегистрированные лица обязаны предоставлять Держателю реестра Распоряжения, исполнение которых не влечет за собой нарушения ограничений, установленных действующим законодательством Российской Федерации, или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.

            В случае не предоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных,  предусмотренных к внесению в Анкету зарегистрированного лица, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных Держатель реестра не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

2. Документы, необходимые для идентификации зарегистрированного лица

            Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность (паспорта или других документов, удостоверяющих личность, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации).

            Личность несовершеннолетних, не достигших 14 лет, устанавливается на основании записи о них в паспортах родителей (усыновителей) или по свидетельству о рождении.

            Личность прибывших на временное жительство в Российскую Федерацию российских граждан, постоянно проживающих за границей, устанавливается по их общегражданским заграничным паспортам.

            Личность иностранных граждан или лиц без гражданства, проживающих на территории Российской Федерации, устанавливается по виду на жительство в российской Федерации или национальному паспорту с отметкой о регистрации, сделанной органами внутренних дел или другими уполномоченными на то органами.

            Зарегистрированные лица, а также их уполномоченными представители при совершении действий с ценными бумагами предъявляют следующие документы:                    

• физическое лицо - документ, удостоверяющий личность; 
• уполномоченный представитель физического лица - доверенность на совершение действий с ценными бумагами (подлинник или нотариально удостоверенная копия) и документ, удостоверяющий личность; 
• представитель юридического лица, имеющий право в силу законодательства или Устава юридического лица действовать без доверенности от имени юридического лица - документ, удостоверяющий личность; 
• уполномоченный представитель юридического лица - документ, удостоверяющий личность, доверенность на совершение действий с ценными бумагами, подписанную руководителем юридического лица или иным лицом, имеющим право в силу законодательства или устава юридического лица на выдачу доверенности от имени этого юридического лица; 
• представитель иностранного юридического лица - документ, удостоверяющий личность,  доверенность на совершение действий с ценными бумагами, подписанную руководителем юридического лица или иным лицом, имеющим право в силу законодательства или устава юридического лица на выдачу доверенности от имени этого юридического лица; 
• руководитель представительства иностранного юридического лица - свидетельство о регистрации представительства на территории РФ, документ, удостоверяющий личность, положение о представительстве, доверенность на совершение действий с ценными бумагами, выданную руководителю представительства иностранным юридическим лицом; 
• уполномоченный представитель представительства иностранного юридического лица - документ, удостоверяющий личность, и нотариально заверенную доверенность на совершение  действий с ценными бумагами от руководителя представительства. 

            Все документы, выданные за пределами территории Российской Федерации, должны быть апостилированы или легализованы в Российском консульстве на территории страны происхождения (регистрации), переведены на русский язык, перевод - заверен нотариально.

            Доверенности, подтверждающие права уполномоченных представителей, должны быть оформлены в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

            Доверенность, выданная уполномоченному представителю в порядке передоверия должна быть нотариально удостоверена.

            Документы, подтверждающие права уполномоченных представителей (доверенность и прочее), или их нотариально заверенные копии передаются Регистратору.

3. Лицевой счет зарегистрированного лица

            Лицевой счет зарегистрированного лица содержит:

            - данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

            - информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

            - список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

            Типы лицевых счетов зарегистрированного лица:

            - собственник ценных бумаг;

            - номинальный держатель;

            - доверительный управляющий;

            - залогодержатель;

            - “ценные бумаги не установленных лиц”;

            - “ценные бумаги не установленного лица”.

            В случае, если при формировании Реестра или при размещении ценных бумаг Держатель реестра выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), Держателю реестра открывает счет “ценные бумаги не установленных лиц”.

            Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основание документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету  “ценные бумаги не установленных лиц”.

            В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус “ценные бумаги не установленного лица”.

            Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в Реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица или несоответствие данных о документе удостоверяющем личность требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки Держателя реестра).

            Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса “ценные бумаги не установленного лица” является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

            Единственной операцией по счету со статусом “ценные бумаги не установленного лица”может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

            Доверительному управляющему в системе ведения Реестра открывается лицевой счет с отметкой “ДУ”.

            Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.

            Ценные бумаги, передаваемые доверительному управляющему различными зарегистрированными лицами, учитываются на одном счете доверительного управляющего.

            Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого Регистратору доверительным управляющим, а так же по решению суда и иными основаниям, предусмотренным законодательством РФ.

            Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

            Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

            4. Открытие лицевого счета

            Открытие лицевого счета осуществляется одновременно с представлением передаточного (залогового) распоряжения.

            Держатель реестра не принимает к исполнению передаточного (залогового) распоряжение в случае перехода прав собственности на ценные бумаги к лицу, не зарегистрированному в реестре, если этим лицом не предоставлены документы, необходимые для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.

            Открытия лицевого счета физического лица в Реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.

            Открытие лицевого счета юридического лица в Реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.  

            Для открытия лицевого счета физического лица необходимы следующие документы: 

            - анкета зарегистрированного лица (Форма №1) (передается Держателю реестра);

            - документы, необходимые для идентификации зарегистрированного лица;

            - подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Держателю реестра) (см. пункт 2 Части II настоящих Правил).

            Для открытия лицевого счета юридического лица необходимы следующие документы:

            - анкета зарегистрированного лица (Форма №1) (передается Держателю реестра);

            - документы, необходимые для идентификации зарегистрированного лица;

            - подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Держателю реестра) (см. пункт 2 Части II настоящих Правил);

            - копия устава юридического лица, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;

            - нотариально заверенные копии изменений и дополнений к уставу юридического лица (при наличии);

            - копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при наличие);

            - копия банковской лицензии, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (для банков);

            - копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя  и доверительного управляющего), удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;

            - документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (заверить подписью руководителя и печатью предприятия);

            - банковская карточка, удостоверенная нотариально (в случае, если должностные лица юридического лица, имеющие право действовать без доверенности, не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Держателю реестра).

            Все указанные выше документы, за исключением документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя юридического лица, передаются Держателю реестра.

            Обособленные подразделения и филиалы юридического лица не могут выступать в качестве зарегистрированного лица. Лицевой счет в реестре открывается только головному предприятию юридического лица.

            Для открытия в Реестре лицевого счета иностранного юридического лица должны быть предоставлены следующие документы:

            - анкета зарегистрированного лица (Форма №1) (передается Держателю реестра);

            - документы, необходимые для идентификации зарегистрированного лица;

            - подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Держателю реестра) (см. пункт 2 Части II настоящих Правил);

            - устав, изменения и дополнения к уставу, свидетельство о регистрации изменений и дополнений к уставу и учредительный договор юридического лица (нотариально заверенные копии);

            - свидетельство о регистрации или выписки из торгового или банковского (для банков) Реестра страны происхождения или иной документ, свидетельствующий о регистрации данного юридического лица (нотариально заверенная копия);

            - документы о назначении должностных лиц компании, имеющих право действовать без доверенности от лица компании (нотариально заверенная копия);

            - свидетельство о регистрации представительства на территории РФ или свидетельство о регистрации в налоговых органах РФ (нотариально заверенная копия).

            Все указанные выше документы, за исключением документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя юридического лица, передаются Держателю реестра.

            Все документы, выданные за переделами территории РФ, должны быть апостилированы или легализованы в Российском консульстве на территории страны происхождения (регистрации), переведенные на русский язык, перевод - нотариально заверен.

            5. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице

            В случае изменений информации о зарегистрированном лице последнее должно предоставить Держателю реестра заявление на изменение реквизитов и вновь полностью заполнению анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) или документа, удостоверяющего личность, зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или я предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

            В качестве таких документов могут выступать:      

• при смене фамилии в связи с вступлением в брак - паспорт и свидетельство о браке;
• при достижении совершеннолетия, смене паспорта - паспорт;
• при изменении наименования юридического лица - зарегистрированные изменения учредительных документов, в т. ч. документ, выданный органом, осуществившим регистрацию нового наименования.

            Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг Держателю реестра должен быть представлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.

            На основании представленных документов Держатель реестра вносит изменения в Реестр, при этом в системе ведения Реестра сохраняется изменяемая информация в целях возможности идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

            В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица производится замена сертификата ценной бумаги (при документальной форме выпуска).

            6. Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

Держатель реестра  вносит записи в Реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:

            - предоставлены все документы, необходимые для этого в соответствии с настоящими Правилами;

            - предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствием с настоящими Правилами информацию;

            - количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица , передающего ценных бумаги;

            - осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица (или его уполномоченного представителя) или подпись зарегистрированного лица в порядке установленном настоящими Правилами;

            - не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

            В случае перехода прав собственности на ценные бумаги к лицу, не зарегистрированному в реестре, предварительно должна быть выполнена процедура открытия счета.

            Отказ от внесения записей в Реестр производится в следующих случаях::

            - не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в Реестр в соответствии с настоящими Правилами;

            - предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации, либо содержат информацию, не соответствующую в документах, предоставленных Держателю реестра;

            - операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

            - в Реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на Распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящими Правилами способов;

            - у Регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицо, передающим ценные бумаги или его уполномоченным представителем;

            -в Реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено Распоряжение о внесение записей в Реестре и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Держателя реестра;

            - количество ценных бумаг, указанных в Распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в Реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.

            В случае отказа от внесения записи в Реестр Держатель реестра не позднее пяти дней с даты предоставления Распоряжения о внесении записи в Реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащие причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения  причин, препятствующих внесению записи в Реестр.

            В случае отказа от внесения записи в Реестр неисполненные Распоряжения не возвращаются.

6.1. Сделка с ценными бумагами

           Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки:

            -  передаточное распоряжение (передается Держателю реестра);

            -  документы, необходимые для идентификации зарегистрированного лица;

            - подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Держателю реестра);

            - письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Держателю реестра);

            - сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документальной форме выпуска (передается Держателю реестра);

            - документы, необходимые для открытия лицевого счета зарегистрированного лица, предусмотренные настоящими Правилами (при переходе прав собственности на ценные бумаги к лицу, не зарегистрированному в реестр).

            6.2 Наследование

            Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав на ценные бумаги в результате наследования:

            - подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается Держателю реестра);

            - документы, необходимые для идентификации зарегистрированного лица;

            - подлинник или нотариально удостоверенная  копия документа, подтверждающего права уполномоченного  представителя (передается Держателю реестра);

            - сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документальной форме выпуска (передается Держателю реестра);

            -документы, необходимые для открытия лицевого счета зарегистрированного лица, предусмотренные настоящими Правилами (при переходе прав собственности на ценные бумаги к лицу, не зарегистрированному в реестр);

            -заявление наследника (наследников), оформленное на бланке передаточного распоряжения.

            В том случае, если в свидетельстве о праве на наследство определена общая долевая собственность на ценную бумагу, Держатель реестра осуществляет открытие одного лицевого счета с указанием реквизитов всех совладельцев, зачисляя на лицевой счет ценную бумагу, находящуюся в общей собственности, а Анкета зарегистрированного лица подписывается всеми совладельцами.

            6.3. Решение суда

            Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда:

            - копия решения суда, вступившего в законную силу (с обязательной отметкой суда о вступлении решения в законную силу), заверенная судом и исполнительный лист (передается Держателю реестра);

            - сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документальной форме выпуска (передается Держателю реестра);

            -  документы, необходимые для идентификации зарегистрированного лица;

            - документы, необходимые для открытия лицевого счета зарегистрированного лица, предусмотренные настоящими Правилами (при переходе прав собственности на ценные бумаги к лицу, не зарегистрированному в реестр);

            6.4. Реорганизация зарегистрированного лица и оплата уставного капитала

            Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица:

            - передаточное распоряжение;

            - выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

            - выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при соединении);

            - выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

            -  документы, необходимые для идентификации зарегистрированного лица;

            -документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.

            Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц) и скреплены печатью (печатями) юридического лица (юридических лиц).

            Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о передаче ценных бумаг в оплату уставного капитала юридического лица:

            - передаточное распоряжение;

            - документы, в которых зафиксировано соглашение сторон о внесение ценных бумаг в оплату уставного капитала (протокол собрания учредителей и учредительный договор);

            -  документы, необходимые для идентификации зарегистрированного лица;

            - документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.

            Списание ценных бумаг, внесенных в оплату уставного капитала юридического лица, осуществляется Держателем реестра при предоставлении необходимых при переходе прав собственности на ценные бумаги документов, предусмотренных настоящими Правилами, и соответствующего решения Общего собрания акционеров юридического лица.

            7. Внесение в Реестр записей о блокировании операцией по лицевому счету

            Блокирование ценных бумаг - операция, исполняемая Держателем реестра для предотвращения передаче ценных бумаг, т.е. приостановление на определенный срок осуществления движения по счетам в связи с наступлением какого-либо события.

            Блокирование и прекращение блокирование операций по лицевому счету производиться по Распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.

            Причиной блокирования могут быть:

• действие срока вступления в права наследования (предоставляется справка нотариуса об открытии наследства); 
• решение (определение) суда; 
• постановление органов предварительного следствия о наложении ареста; 
• распоряжение владельца ценных бумаг 
• др.

            При блокировании ценных бумаг Держатель реестра вносит в регистрационный журнал и лицевой счет соответствующую запись о блокировании ценных бумаг с указанием:

• количества, вида, категории и государственного регистрационного номера выпуска заблокированных ценных бумаг;
• причины блокирования;
• срока блокирования или события, прекращающего действие блокирования.

            По истечении установленного срока или наступлении события, прекращающего действие блокирования, Держатель реестра вносит в регистрационный журнал и лицевой счет запись о прекращении действия блокирования на основании распоряжения лица, отдавшего распоряжение о блокировании ценных бумаг.

            8. Внесение в Реестр записей об обременении ценных бумаг

Счет зарегистрированного лица содержит информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог. Держатель реестра вносит в Реестр запись об обременении ценных бумаг обязательствами  при получении от зарегистрированного лица Распоряжения об обременении ценных бумаг (неполная оплата и т.д.) или Залогового распоряжения (передача в залог).

            8.1. Передача ценных бумаг в залог

Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:

            - залоговое распоряжение (передается Держателю реестра);

            -  документы, необходимые для идентификации зарегистрированного лица;

            - оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается Держателю реестра);

            - оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается Держателю реестра);

            - письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Держателю реестра);

            - документы, необходимые для открытия лицевого счета зарегистрированного лица, предусмотрен